國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的規(guī)定》的第三條列出8種視為非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為，以下針對(duì)每一種非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為進(jìn)行具體案例解釋。

 

具體的，第三條 本規(guī)定所稱(chēng)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為包括：

 

（一）所提出的多件專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同，或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征、要素簡(jiǎn)單組合形成的；

 

案例解釋一：某申請(qǐng)人提交了專(zhuān)利申請(qǐng)1：描述了一種柱體截面為圓形的包裝盒；同日，某申請(qǐng)人還提交了專(zhuān)利申請(qǐng)2：描述了一種柱體截面為六邊形的包裝盒。盡管兩者在柱體形狀上有所不同，但如果這些差異僅是簡(jiǎn)單的形狀變化，而沒(méi)有帶來(lái)新的技術(shù)效果或解決新的技術(shù)問(wèn)題，那么這兩件專(zhuān)利申請(qǐng)可能會(huì)被認(rèn)定為非正常專(zhuān)利申請(qǐng)。

 

案例解釋二：某申請(qǐng)人先后提交了兩件專(zhuān)利申請(qǐng)：專(zhuān)利申請(qǐng)3和專(zhuān)利申請(qǐng)4，這兩件專(zhuān)利申請(qǐng)的主題名稱(chēng)并無(wú)實(shí)質(zhì)差異，都是關(guān)于提供一種簡(jiǎn)單的盛水裝置或設(shè)備，具有保溫效果。這兩件專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)利要求限定的技術(shù)方案均包含本體和包裹在本體外面的保溫層，差異僅在于保溫層的材質(zhì)或者數(shù)量。兩者差異屬于本領(lǐng)域技術(shù)人員的常規(guī)技術(shù)選擇，并未解決新的技術(shù)問(wèn)題且對(duì)發(fā)明創(chuàng)造整體技術(shù)效果并無(wú)影響，那么這兩件專(zhuān)利申請(qǐng)可能會(huì)被認(rèn)定為非正常專(zhuān)利申請(qǐng)。

 

案例解釋三：存在現(xiàn)有技術(shù)1，技術(shù)方案為：在水杯的杯蓋里面設(shè)置密封圈，解決水杯漏水的問(wèn)題。某申請(qǐng)人基于該現(xiàn)有技術(shù)1，提交專(zhuān)利申請(qǐng)5：在密封圈上設(shè)置用于容納水杯杯口的凹槽，增加密封效果。專(zhuān)利申請(qǐng)5與現(xiàn)有技術(shù)1屬于細(xì)微的技術(shù)特征變化，如果對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的整體技術(shù)效果有實(shí)質(zhì)影響，那么這件專(zhuān)利申請(qǐng)可能會(huì)被認(rèn)定為非正常專(zhuān)利申請(qǐng)。

 

（二）所提出專(zhuān)利申請(qǐng)存在編造、偽造、變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類(lèi)似情況的；

 

案例解釋一：某申請(qǐng)人提交的多件專(zhuān)利申請(qǐng)中，除了發(fā)明名稱(chēng)不同外，說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)的內(nèi)容百分之八十相同或者完全相同，那么這件專(zhuān)利申請(qǐng)可能會(huì)被認(rèn)定為非正常專(zhuān)利申請(qǐng)。

 

案例解釋二：某申請(qǐng)人將本領(lǐng)域常規(guī)的技術(shù)方案、現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)方案進(jìn)行堆疊、或者將簡(jiǎn)單的技術(shù)方案進(jìn)行復(fù)雜化處理，形成的專(zhuān)利申請(qǐng)，實(shí)際上并沒(méi)有其他技術(shù)改進(jìn)和設(shè)計(jì)改進(jìn)，也并不能帶來(lái)不可預(yù)料的技術(shù)效果，那么這件專(zhuān)利申請(qǐng)可能會(huì)被認(rèn)定為非正常專(zhuān)利申請(qǐng)。

 

（三）所提出專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容主要為利用計(jì)算機(jī)技術(shù)等隨機(jī)生成的；

 

案例解釋一：某申請(qǐng)人提交的多件專(zhuān)利申請(qǐng)是利用AI軟件隨機(jī)生成，不具有實(shí)質(zhì)的創(chuàng)新活動(dòng)，沒(méi)有研發(fā)人員的實(shí)際參與，那么這件專(zhuān)利申請(qǐng)可能會(huì)被認(rèn)定為非正常專(zhuān)利申請(qǐng)。

 

（四）所提出專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造為明顯不符合技術(shù)改進(jìn)、設(shè)計(jì)常理，或者變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的；

 

案例解釋一：某個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)描述了一種改進(jìn)的手機(jī)屏幕，但實(shí)際上只是將現(xiàn)有的屏幕進(jìn)行了微小的、非必要的改動(dòng)，如改變屏幕的邊框?qū)挾然蛘弑趁婊y等，這些改動(dòng)并不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的技術(shù)改進(jìn)，而是為了規(guī)避專(zhuān)利審查而故意設(shè)計(jì)的，那么這件專(zhuān)利申請(qǐng)可能會(huì)被認(rèn)定為非正常專(zhuān)利申請(qǐng)。

 

案例解釋二：某個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)描述了一種復(fù)雜的包裝盒，該包裝盒通過(guò)多個(gè)不必要的零件和步驟來(lái)實(shí)現(xiàn)一個(gè)簡(jiǎn)單的功能，如簡(jiǎn)單的開(kāi)關(guān)操作，用了密碼鎖、雙重防盜設(shè)計(jì)等并無(wú)實(shí)際的技術(shù)改進(jìn)，只是為了增加專(zhuān)利申請(qǐng)的復(fù)雜性而故意設(shè)計(jì)的，那么這件專(zhuān)利申請(qǐng)可能會(huì)被認(rèn)定為非正常專(zhuān)利申請(qǐng)。

 

（五）申請(qǐng)人無(wú)實(shí)際研發(fā)活動(dòng)提交多件專(zhuān)利申請(qǐng)，且不能作出合理解釋的；

 

案例解釋一：某申請(qǐng)人（公司）短期內(nèi)提交了大量專(zhuān)利申請(qǐng)，但經(jīng)查證，該申請(qǐng)人沒(méi)有參保人員和實(shí)繳資本，實(shí)際為無(wú)科研投入、無(wú)研發(fā)團(tuán)隊(duì)、無(wú)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的空殼公司。

 

案例解釋二：申請(qǐng)人/發(fā)明人為在校大學(xué)生，其與發(fā)明申請(qǐng)的實(shí)際研發(fā)能力和資源條件明顯不符。如，申請(qǐng)人/發(fā)明人提交了與其專(zhuān)業(yè)或業(yè)務(wù)不相關(guān)的高技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)，且沒(méi)有相應(yīng)的研發(fā)背景或資源支持。

 

案例解釋三：某申請(qǐng)人擁有一個(gè)十余人的公司，但是一年內(nèi)該申請(qǐng)人提交了三千多件專(zhuān)利申請(qǐng)，且這些專(zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求多為現(xiàn)有技術(shù)的堆砌。

 

（六）將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或者地址關(guān)聯(lián)的多件專(zhuān)利申請(qǐng)惡意分散、先后或者異地提出的；

 

案例解釋一：某企業(yè)為了逃避監(jiān)管，故意通過(guò)注冊(cè)多個(gè)公司的方式，將本屬于同一申請(qǐng)人的專(zhuān)利申請(qǐng)從時(shí)間、地點(diǎn)、申請(qǐng)人等多個(gè)角度進(jìn)行分散提交。

 

（七）出于不正當(dāng)目的轉(zhuǎn)讓、受讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的；

 

案例解釋一：某企業(yè)及與其相關(guān)聯(lián)的多家公司為獲取園區(qū)的專(zhuān)利申請(qǐng)資助，編造專(zhuān)利申請(qǐng)，提交的申請(qǐng)普遍存在權(quán)利要求特征堆砌、用復(fù)雜的結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)單功能的情形。并且，還存在將他人處于授權(quán)辦登期間的申請(qǐng)變更至自己名下，其中多件申請(qǐng)均進(jìn)行發(fā)明人變更，專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)后再變更至全國(guó)多地不同當(dāng)事人。

 

（八）違反誠(chéng)實(shí)信用原則、擾亂專(zhuān)利工作正常秩序的其他非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為；

 

案例解釋一：某知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司代理提交抄襲現(xiàn)有技術(shù)或申請(qǐng)內(nèi)容明顯相同的、數(shù)量巨大的專(zhuān)利申請(qǐng)。

 

但是，根據(jù)《規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的規(guī)定》的第五條“國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)根據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》、《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，在專(zhuān)利申請(qǐng)的受理、初步審查、實(shí)質(zhì)審查、復(fù)審程序或者國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序中發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)舉報(bào)線索得知，并初步認(rèn)定存在非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的，可以組成專(zhuān)門(mén)審查工作組或者授權(quán)審查員啟動(dòng)專(zhuān)門(mén)審查程序，通知申請(qǐng)人在指定的期限內(nèi)陳述意見(jiàn)并提交證明材料，或者主動(dòng)撤回相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)、法律手續(xù)辦理請(qǐng)求”記載可知，針對(duì)上述的非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為，申請(qǐng)人可以在指定的期限內(nèi)陳述意見(jiàn)并提交證明材料，或者主動(dòng)撤回相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)、法律手續(xù)辦理請(qǐng)求。

 

即，申請(qǐng)人在收到針對(duì)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函的情況下，可以根據(jù)如下方式處理：

 

1. 主動(dòng)撤回相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)、法律手續(xù)辦理請(qǐng)求

 

具體的，如果申請(qǐng)人或代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)專(zhuān)利申請(qǐng)確實(shí)屬于非正常申請(qǐng)，可以主動(dòng)撤回申請(qǐng)以避免進(jìn)一步的法律后果。撤回申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)使用《撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明》標(biāo)準(zhǔn)表格，并在指定期限內(nèi)提交。

 

2. 在指定的期限內(nèi)陳述意見(jiàn)并提交證明材料

 

具體的，如果申請(qǐng)人對(duì)非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的初步認(rèn)定存在異議，應(yīng)在收到審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函之日起十五日內(nèi)，針對(duì)該專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行答復(fù)，提交《意見(jiàn)陳述書(shū)（關(guān)于非正常申請(qǐng)）》，并陳述理由，同時(shí)提交充分證明材料。

 

以下為針對(duì)幾個(gè)常見(jiàn)的非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為的答復(fù)建議：

 

2.1 針對(duì)同時(shí)或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡(jiǎn)單組合變化而形成的多件專(zhuān)利申請(qǐng)的認(rèn)定，答復(fù)建議如下所述：

 

對(duì)比說(shuō)明多件專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)诩夹g(shù)層面的區(qū)別點(diǎn)，提供技術(shù)特征對(duì)比表，詳細(xì)對(duì)比各專(zhuān)利申請(qǐng)之間的不同點(diǎn)，包括技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案、技術(shù)特征、有益效果、發(fā)明目的等；從技術(shù)特征的作用和技術(shù)效果出發(fā)，判斷多個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)中的區(qū)別技術(shù)特征作用和效果是否相同，并且在判斷技術(shù)特征作用和效果是否相同時(shí)，不能僅考慮技術(shù)特征本身的作用和效果，應(yīng)當(dāng)從整體上考慮技術(shù)特征在所保護(hù)的方案中達(dá)到的技術(shù)作用和帶來(lái)的技術(shù)效果；還可以考慮提供與不同專(zhuān)利申請(qǐng)分別對(duì)應(yīng)的研發(fā)活動(dòng)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、應(yīng)用產(chǎn)品以及提供給專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的不同的技術(shù)交底書(shū)等證明材料。

 

2.2 針對(duì)申請(qǐng)人無(wú)實(shí)際研發(fā)活動(dòng)提交多件專(zhuān)利申請(qǐng)，且不能作出合理解釋的認(rèn)定，答復(fù)建議如下所述：

 

提供研發(fā)實(shí)力證明，包括但不限于公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)的人數(shù)、資質(zhì)、公開(kāi)的研發(fā)產(chǎn)品、研發(fā)投入、研發(fā)成果、研發(fā)人員的培訓(xùn)學(xué)習(xí)等證明，以證明申請(qǐng)人具備相應(yīng)的研發(fā)能力和資源條件；公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理證明，包括但不限于公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)概況、公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度等材料證明；專(zhuān)利申請(qǐng)布局過(guò)程證明，包括但不限于發(fā)明人對(duì)于技術(shù)交底書(shū)的提供、專(zhuān)利代理師針對(duì)技術(shù)交底書(shū)進(jìn)行的現(xiàn)有技術(shù)檢索分析、專(zhuān)利申請(qǐng)撰寫(xiě)審核過(guò)程記錄（專(zhuān)利代理師與發(fā)明人、和/或公司專(zhuān)利IP針對(duì)該專(zhuān)利申請(qǐng)的溝通記錄）等證明。

 

2.3 針對(duì)所提出專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造為明顯不符合技術(shù)改進(jìn)、設(shè)計(jì)常理，或者變劣、堆砌、非必要所限保護(hù)范圍的認(rèn)定，答復(fù)建議如下所述：

 

提供證據(jù)證明專(zhuān)利申請(qǐng)帶來(lái)的預(yù)料不到的有益效果，包括技術(shù)效果、經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)等，以證明專(zhuān)利申請(qǐng)的創(chuàng)造性和實(shí)用性。

 

其中，技術(shù)效果的證明，可以理解為通過(guò)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)來(lái)證明專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)效果，比如專(zhuān)利申請(qǐng)涉及一種藥物，可以通過(guò)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)證明該藥物可以用于治療另外一種預(yù)料不到的疾病。

 

經(jīng)濟(jì)效益的證明，可以理解為評(píng)估發(fā)明創(chuàng)造的市場(chǎng)潛力和商業(yè)化可能性、以及在商業(yè)化過(guò)程中可能出現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)，比如專(zhuān)利申請(qǐng)涉及一種掃地機(jī)，可以通過(guò)分析市場(chǎng)上已有掃地機(jī)的銷(xiāo)售數(shù)據(jù)、用戶需求以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)動(dòng)態(tài)，評(píng)估發(fā)明創(chuàng)造的市場(chǎng)潛力和商業(yè)化可能性。

 

市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的證明，可以理解為專(zhuān)利申請(qǐng)可以給企業(yè)帶來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即通過(guò)展示專(zhuān)利技術(shù)提升產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，可以證明專(zhuān)利申請(qǐng)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，比如某大學(xué)幫助某汽車(chē)空調(diào)公司解決了新能源車(chē)用電池?fù)Q熱器系列難題，使企業(yè)產(chǎn)能翻番，新增專(zhuān)利產(chǎn)品產(chǎn)值1億元以上，通過(guò)該案例展示了專(zhuān)利技術(shù)提升企業(yè)在新能源車(chē)用電池?fù)Q熱器領(lǐng)域形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

 

根據(jù)上述內(nèi)容可知，當(dāng)申請(qǐng)人收到非正常專(zhuān)利申請(qǐng)的審查業(yè)務(wù)專(zhuān)用函時(shí)，若確信其專(zhuān)利申請(qǐng)屬于正常且合法的創(chuàng)新成果的情況下，申請(qǐng)人應(yīng)積極準(zhǔn)備相應(yīng)的答復(fù)材料，以合理、充分的理由和證據(jù)來(lái)支持其專(zhuān)利申請(qǐng)的合法性和創(chuàng)新性。通過(guò)提交詳細(xì)的技術(shù)特征對(duì)比書(shū)、研發(fā)實(shí)力證明、預(yù)料不到的有益效果的證據(jù)等材料，可以有效反駁審查意見(jiàn)中提出的指控。申請(qǐng)人應(yīng)保持溝通渠道的暢通，與審查員進(jìn)行必要的交流，以確保審查員能夠全面理解申請(qǐng)內(nèi)容及其創(chuàng)新點(diǎn)。最終，通過(guò)合法合規(guī)的途徑，維護(hù)自身權(quán)益，確保專(zhuān)利申請(qǐng)的正常審查流程得以繼續(xù)。